证券代码：300630        证券简称：普利制药          公告编号：2024-133 债券代码：123099        债券简称：普利转债               海南普利制药股份有限公司  关于董事会提议向下修正“普利转债”转股价格的公告     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 年 10 月 31 日，公司股票在连续 30 个交易日中已有 15 个交易日的收盘价格低于 当期转股价格的 85%（即 16.80 元/股），已触发“普利转债”转股价格向下修正 条件。 正“普利转债”转股价格的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，并经出 席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。敬请广大投资者注意投资风险。    海南普利制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 31 日召开 第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“普利转 债”转股价格的议案》，董事会提议向下修正“普利转债”转股价格，具体情况 如下：    一、可转债发行上市基本情况    （一）可转债发行情况    经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定                 （证监许可〔2021〕106 号）同意，公司 向 对象发行可转换公司债券注册的批复》 不特定对象发行可转换公司债券 850 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行 的募集资金总额 850,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 10,000,000.00 元（不 含 税）后的金额为 840,000,000.00 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2021 年 2 月 22 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费 和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 2,138,650.95 元（不 含税）后，实际募集资金净额为 837,861,349.05 元。上述募集资金到位情况已经 天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕70 号《验 证报告》。    （二）可转债上市情况    经深交所同意，公司 85,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 3 月 8 日已在 深交所挂牌交易，债券简称“普利转债”，债券代码“123099”。    （三）可转债转股期限    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定和《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》            （以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，公司本次 发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2021 年 2 月 22 日，即募集资金划 至发行人账户之日）满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止（即    （四）可转债转股价格调整情况 以总股本 437,029,279 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.87 元（含 税），不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。 该利润分配方案已于 2021 年 7 月 9 日实施完成，                             “普利转债”的转股价格由 46.22 元/股调整为 46.03 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月 9 日起生效。具体内 容详见公司于 2021 年 7 月 2 日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-077）。 以 公 司 现 有 总 股 本 436,957,952 股 剔 除 已 回 购 股 份 1,806,023 股 后 的 股 本 不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。该利 润分配方案已于 2022 年 7 月 13 日实施完成，“普利转债”的转股价格由 46.03 元/股调整为 45.84 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 13 日起生效。具体 内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司 债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-095）。 第七次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划调整回购价格 及回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划授予 的 11 位激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格；同时，因公司业 绩未达到解除限售条件，公司对 147 名激励对象已获授但未解除限售限制性股票 进行回购注销。公司董事会同意对上述持有的共计限制性股票 611,800 股进行回 购注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制 性股票回购注销事宜于 2022 年 11 月 30 日办理完成。                                “普利转债”的转股价格由 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换 公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-156）。 《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规 定及公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转 股价格向下修正为 27.10 元/股，修正后的转股价格自 2022 年 12 月 27 日起生效。 具体内容详见公司于 2022 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-165）。 于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规定及 公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价 格向下修正为 19.85 元/股，修正后的转股价格自 2023 年 6 月 5 日起生效。具体 内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关 于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-072）。 定，因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由 19.85 元/ 股调整为 19.77 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 18 日开始生效。具体内 容详见公司于 2023 年 7 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关 于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-087）。 事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划调整回购价 格及回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于部分激励对象离职且公司业绩未达 到第三个解除限售期规定的解除限售条件，公司决定回购注销 147 名激励对象持 有的已获授但未解除限售的限制性股票 688,800 股。上述限制性股票回购注销手 续已于 2023 年 11 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完 成。   根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定， “普利转债”转股价格由 19.77 元/股调整为 19.76 元/股，调整后的转股价格自 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》 （公告编号：2023-130）。      二、可转债转股价格向下修正条款   根据《募集说明书》的相关条款规定：   （一）修正条件与修正幅度   在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个 交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下 修正方案并提交公司股东大会表决。该方案须经出席会议的股东所持表决权的三 分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股 东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公 司股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均价之间的较高者。   若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日 按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收 盘价格计算。   （二）修正程序   公司向下修正转股价格时，须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上 刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登 记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后 的转股价格。   若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申 请应按修正后的转股价格执行。   三、关于提议向下修正转股价格的具体说明   本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 10 月 11 日起算，截至 2024 年   为充分保护债券持有人的利益，优化公司资本结构，支持公司长远发展，根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号》                          《募集说明书》等相关条款 的规定及公司股价实际情况，公司董事会提议向下修正“普利转债”转股价格， 并将该议案提交公司股东大会审议。该方案须经出席会议的股东所持表决权的三 分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债 券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交 易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。如股东大会召开时，上 述指标高于本次调整前“普利转债”的转股价格（19.76 元/股），则“普利转债” 转股价格无需调整。   为确保本次向下修正“普利转债”转股价格相关事宜的顺利进行，提请股东 大会授权董事会根据《募集说明书》相关条款约定，全权办理本次向下修正“普 利转债”转股价格的全部事宜，包括但不限于确定修正后的转股价格、生效日期 以及其他必要事项。上述授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次修正相关 工作完成之日止。   四、其他事项   投资者如需了解“普利转债”的相关条款，请查阅公司于 2021 年 2 月 5 日 刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《海南普利制药股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。对上述内容如有疑 问，请拨打公司投资者咨询热线 0898-66661090 进行咨询。敬请广大投资者注意 投资风险。   特此公告                            海南普利制药股份有限公司董事会                              二〇二四年十月三十一日